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          農發行宜豐縣支行多措并舉抓好合規管理

          2022-09-07來源:全球贛商網編輯:吳溫火作者:萬振

            為有效提升員工合規管理水平,持續加強全行風險防控力度,農發行宜豐縣支行多措并舉抓好合規管理。

            開展員工異常行為排查

            一是勤走訪,通過上門走訪,向員工家屬了解八小時外活動軌跡,到客戶企業了解廉潔從業情況,去公安紀委了解有無違法違紀情況,從市場監督管理局了解有無經商辦企業信息。二是細查詢,通過人行征信系統及其他公共信息平臺了解員工有無失信、違約記錄等,及時了解員工是否存在異常行為線索,防微杜漸。

            培養風險合規從業意識

            一是促談心,不定期開展員工談心談話,及時了解其工作情況、思想狀況以及對《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》的理解認識。二是筑防線,定期開展職業道德及案例警示教育,自覺抵制各種誘惑和違規操作行為,不斷提升全行風險抵御能力。三是樹源頭,組織新入行員工根據《應知應會制度學習清單》有計劃的圍繞風險管理、內控合規、員工行為管理等方面展開學習,從源頭做好引導教育工作。

            營造良好合規文化氛圍

            一是強監督,將定期排查和動態監督相結合,切實加強內控合規管理,切實做到管人、管事、管思想、管行為。二是守承諾,組織全員簽訂合規案防履職承諾書,切實筑牢合規底線,堅持“合規為先、風控為要、全面主動、審慎穩健”的風險合規理念。三是恒宣傳,在全行顯目處懸掛合規文化標語,在營業大廳張貼合規海報,推進合規文化理念入腦入心,不斷濃厚“人人事事講合規、時時處處防風險”的良好氛圍。

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